中興被禁購(gòu)風(fēng)波至今還未過(guò)去，如果不能和解，那這場(chǎng)風(fēng)波對(duì)中興是致命的，而對(duì)中國(guó)的半導(dǎo)體乃至互聯(lián)網(wǎng)科技行業(yè)更是一次深刻的教育，也深深的刺激我國(guó)芯片行業(yè)的短板。

此事之后，互聯(lián)網(wǎng)巨頭的芯片布局也開(kāi)始加速推進(jìn)，阿里巴巴收購(gòu)了中星微，還投資了AI芯片公司耐能、寒武紀(jì)、深鑒科技及可編程芯片公司Barefoot Networks，初步形成芯片產(chǎn)業(yè)布局，布局非常長(zhǎng)遠(yuǎn)。

各界對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)介入芯片產(chǎn)業(yè)的進(jìn)行思考，認(rèn)為互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)造芯會(huì)面臨各種困難，甚至互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)往往追求短期利益質(zhì)疑它們?cè)煨倦y成功，筆者認(rèn)為當(dāng)前的環(huán)境已經(jīng)有所改變，互聯(lián)網(wǎng)造芯有其可行性。

昨天，京東CEO劉強(qiáng)東公開(kāi)稱，中興事件重重打了所有中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)一個(gè)耳光;阿里巴巴也于近期宣布全資收購(gòu)芯片公司天微，并投資六家芯片公司。一時(shí)間，要“舉全國(guó)之力”，趕超美國(guó)芯片行業(yè)的呼聲甚囂塵上。

不過(guò)，有決心固然很好，我們也應(yīng)該充分認(rèn)識(shí)到以芯片為代表的半導(dǎo)體行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的激烈性。

最近，一份由美國(guó)總統(tǒng)科學(xué)技術(shù)咨詢委員會(huì)發(fā)布的名為《確保美國(guó)半導(dǎo)體的領(lǐng)導(dǎo)地位》的報(bào)告被再度被關(guān)注，文章雖然發(fā)表于2017年的1月，但其對(duì)中國(guó)的屢次提及，卻可以讓我們窺見(jiàn)此次美國(guó)“切斷”中興后路，遏制中國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)發(fā)展的邏輯。

邏輯

既然要全面“狙擊”中國(guó)，那就得師出有名。于是，文章一開(kāi)始就下了個(gè)判斷：從歷史上看，全球的半導(dǎo)體市場(chǎng)從來(lái)不是一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。所謂不完全競(jìng)爭(zhēng)，那就是有機(jī)構(gòu)干預(yù)嘛，果然，文章寫道：它基于政府和學(xué)術(shù)界的研究而建立，由于考慮到國(guó)防安全等，當(dāng)中有一部分的技術(shù)是處于高度限制的狀態(tài)。

基于這一點(diǎn)，報(bào)告做了第二個(gè)判斷：“如果我們能夠快速創(chuàng)新，那就能夠減輕中國(guó)帶來(lái)的威脅。但一旦美國(guó)的創(chuàng)新碰到阻礙，競(jìng)爭(zhēng)者就可以輕而易舉的跟上。因此保持領(lǐng)先的根本方法就是超越所有競(jìng)爭(zhēng)者。”

為了讓自己的做法更具合理性，報(bào)告還“痛斥”了中國(guó)的某些做法，比如“我們認(rèn)為中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)手段是扭曲市場(chǎng)。他們通過(guò)破壞創(chuàng)新?lián)寠Z美國(guó)的市場(chǎng)份額，并讓美國(guó)面臨國(guó)土安全的危險(xiǎn)。”

由此，報(bào)告得出結(jié)論：美國(guó)政府不應(yīng)在面對(duì)中國(guó)崛起的威脅時(shí)保持沉默或者悲觀。在創(chuàng)新的過(guò)程中，美國(guó)政府應(yīng)該極力阻止中國(guó)的破壞和影響。

具體怎么做？

美國(guó)應(yīng)該和中國(guó)進(jìn)行會(huì)談，明白中國(guó)的真實(shí)意圖，通過(guò)加入聯(lián)盟的方式鞏固內(nèi)部投資安全和出口控制，并對(duì)中國(guó)的某些違反國(guó)際協(xié)議的某些方式進(jìn)行限制。美國(guó)同樣需要調(diào)整國(guó)土安全的相關(guān)協(xié)定，預(yù)防中國(guó)可能帶來(lái)的安全威脅。

控訴

在此基礎(chǔ)之上，中國(guó)在該領(lǐng)域做的一切事情，對(duì)于美國(guó)來(lái)說(shuō)，都變成了極具威脅性的行動(dòng)。

比如，他們雖然也承認(rèn)：中國(guó)在半導(dǎo)體技術(shù)方面的追隨遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于美國(guó)。中國(guó)的先進(jìn)制造技術(shù)跟美國(guó)、***和其他先進(jìn)的半導(dǎo)體玩家比較，也是大大不如的。現(xiàn)在中國(guó)有很多半導(dǎo)體Fab，但都比當(dāng)前主流的工藝落后1到1.5個(gè)世代。

但落后是可以接受的，你奮起直追就不能接受了。因此，諸如中國(guó)在2014年頒布“IC推進(jìn)綱領(lǐng)”來(lái)促進(jìn)中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展的舉動(dòng)，都變成了一系列負(fù)面行為。

報(bào)告指出：中國(guó)的半導(dǎo)體策略依賴于其龐大的經(jīng)費(fèi)支持。這是一個(gè)包括國(guó)家基金和私募資產(chǎn)在內(nèi)的，金額總額達(dá)到1500億美元，周期長(zhǎng)達(dá)十年的投資。中國(guó)主要目的是通過(guò)對(duì)先進(jìn)企業(yè)的投資和收購(gòu)獲取其中的技術(shù)。美國(guó)過(guò)去五年共230億美元的并購(gòu)規(guī)模與其對(duì)比，那就是小巫見(jiàn)大巫。

事實(shí)上，在美國(guó)看來(lái)，中國(guó)整個(gè)半導(dǎo)體的建設(shè)策略（美國(guó)將其分成了兩點(diǎn)：補(bǔ)貼和零和博弈），都是“別有用心”的。

首先來(lái)看補(bǔ)貼。眾所周知，為了支持行業(yè)發(fā)展，中國(guó)常常會(huì)提供各類補(bǔ)貼，半導(dǎo)體行業(yè)當(dāng)然也不例外。但這一點(diǎn)，美國(guó)也不能忍，他們稱：

短期來(lái)看，中國(guó)的補(bǔ)貼對(duì)于美國(guó)公司和消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，是利好的，這些錢能夠幫忙降低成本和產(chǎn)品價(jià)格。但長(zhǎng)期來(lái)說(shuō)，這些補(bǔ)貼會(huì)減弱其創(chuàng)新能力。而對(duì)美國(guó)來(lái)說(shuō)，由于中國(guó)會(huì)將其產(chǎn)品的銷售范圍擴(kuò)大，這會(huì)增加美國(guó)國(guó)土安全面臨的風(fēng)險(xiǎn)。而生產(chǎn)的過(guò)剩，則會(huì)對(duì)直接競(jìng)爭(zhēng)者構(gòu)成影響。這些補(bǔ)貼，也會(huì)直接侵蝕美國(guó)企業(yè)的市場(chǎng)份額，影響企業(yè)的雇傭狀況和創(chuàng)新。

再來(lái)看報(bào)告中所謂的中國(guó)的“零和博弈”策略。

強(qiáng)迫或者鼓勵(lì)本土消費(fèi)者購(gòu)買中國(guó)半導(dǎo)體供應(yīng)商的產(chǎn)品，中國(guó)在這方面的表現(xiàn)很突出。這會(huì)使全球創(chuàng)新的動(dòng)力驟減。對(duì)于那些非中國(guó)的供應(yīng)商來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)就更小了。

強(qiáng)迫用技術(shù)換市場(chǎng)，以降低美國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力。這同樣會(huì)引致先進(jìn)技術(shù)能夠被所有企業(yè)迅速?gòu)?fù)制的可能，從而使市場(chǎng)向中國(guó)集中。而隨著中國(guó)市場(chǎng)的高度集中，中國(guó)就有能力去推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移，這是一個(gè)惡性循環(huán)。

盜竊IP。根據(jù)媒體報(bào)道，中國(guó)經(jīng)常明里暗里盜取IP技術(shù)，通過(guò)審查的方式，去檢查哪些安全可控的技術(shù)，以此獲取相關(guān)半導(dǎo)體的技術(shù)細(xì)節(jié)。

看看，多么嚴(yán)肅的指控。且不說(shuō)到底有沒(méi)有實(shí)錘，單看這行文、這用語(yǔ)，就讓人覺(jué)得很嚇人了吧。

策略

如果說(shuō)，前面還有些“講道理”的味道，報(bào)告在提到策略部分的時(shí)候，就是赤裸裸地在打擊中國(guó)了。

比如明明意識(shí)到，為了獲得勝利，最好的辦法是“自己跑得更快”，但他們心心念的還是中國(guó)：在降低中國(guó)追趕速度的過(guò)程中，我們會(huì)面臨很多的誘惑。一旦美國(guó)停止創(chuàng)新，中國(guó)在半導(dǎo)體領(lǐng)域的領(lǐng)先是必然的。因此保持美國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)地位的關(guān)鍵就是持續(xù)創(chuàng)新。

在這一點(diǎn)上，美國(guó)自我感覺(jué)可以說(shuō)是相當(dāng)良好：美國(guó)提倡全球開(kāi)放交易和投資，這個(gè)立場(chǎng)會(huì)讓消費(fèi)者和全球經(jīng)濟(jì)受益;中國(guó)更愿意將補(bǔ)貼投向成熟的公司和行業(yè)，并持續(xù)投入幫助其成長(zhǎng)壯大，最后產(chǎn)能過(guò)剩，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)受到影響;中國(guó)從全球的開(kāi)放中受益，但是很少承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。很多情況下，中國(guó)反而阻礙正常的市場(chǎng)化運(yùn)動(dòng)。

不僅如此，報(bào)告還得出了一個(gè)很“詭異”的結(jié)論：不要條件反射地反對(duì)中國(guó)的進(jìn)步。那應(yīng)該怎么反對(duì)？報(bào)告建議：美國(guó)政府需要找出那些特別的半導(dǎo)體技術(shù)和公司，并對(duì)其加以保護(hù)，拒絕并購(gòu)，避免造成可能的安全威脅。哦，島妹終于知道紫光收購(gòu)美國(guó)芯片公司為什么屢屢完敗了。

更狠的還在后面。

美國(guó)有很多方式限制中國(guó)的行動(dòng)。當(dāng)中包括了正式和非正式的貿(mào)易和投資規(guī)定，還有類似基于國(guó)土安全考慮的CFIUS單邊審查的工具。目前看來(lái)，這些限制效果還是很顯著的。

美國(guó)應(yīng)該以國(guó)防安全作為做相關(guān)決定的衡量出發(fā)點(diǎn)，在某些領(lǐng)域不應(yīng)該給中國(guó)任何談判的可能，例如中國(guó)在信息技術(shù)領(lǐng)域的所謂“安全可控”等。

如果中國(guó)企業(yè)通過(guò)政府支持，從美國(guó)這邊獲取先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品，并最終將其推向產(chǎn)能過(guò)剩的后果，那么對(duì)于我們的政策制定者來(lái)說(shuō)，就需要考慮是否答應(yīng)中國(guó)的這個(gè)并購(gòu)了。

話說(shuō)到這份上，看來(lái)，美國(guó)要遏制中國(guó)半導(dǎo)體發(fā)展的決定是不會(huì)動(dòng)了。而對(duì)于我們來(lái)說(shuō)，認(rèn)清現(xiàn)實(shí)，而后謀動(dòng)，則是必須的一步。