一、以自力更生為主的早期工業(yè)化

在中國工業(yè)于20世紀50年代奠定基礎之后，由于中蘇分裂和美國及其西方盟國的封鎖，中國曾經(jīng)在從50年代末直到70年代末的20年間，在技術進步和工業(yè)發(fā)展上走了一條以自力更生為主的道路。即使在我們范圍有限的研究中，也存在充足的證據(jù)表明：今天中國工業(yè)的技術能力更多的是起源于那個歷史階段。只要稍微觀察一下中國的核能、航天、航空、發(fā)電和輸變電設備、鐵路裝備、造船、卡車、機床、重型機械、大型計算機等工業(yè)，就會承認這個事實——它恰恰證明了自主開發(fā)對于技術能力發(fā)展的重要性。能夠開發(fā)產(chǎn)品和工藝當然并不代表這些自主開發(fā)出來的產(chǎn)品和工藝一定具有很高的技術水平，但只能使用外國技術卻必定意味著沒有技術能力。

從歷史的角度看，“自力更生”階段對于中國技術發(fā)展的意義在于，封鎖造成的技術來源中斷迫使中國工業(yè)在早期階段就開始了廣泛的自主開發(fā)，并通過這種超強度的技術學習而生成和積累起寶貴的技術能力（“自力更生”階段最具標志性的自主開發(fā)成果當然是“兩彈一星”，但其實大大小小的例子不勝枚舉。例如，本書中提到的“紅旗”和“上?！迸妻I車、運10干線飛機、70年代的大型計算機研發(fā)項目等都是那個階段的成果。此外，繼60年代初制造成功萬噸水壓機之后，中國機械裝備工業(yè)又于60年代中期到70年代初，開發(fā)成功業(yè)內(nèi)著名的“九大設備”）。

北京時間1964年10月16日下午3時，我國第一顆原子彈“邱小姐”成功爆炸（圖片來自維基百科）

毫無疑問，在改革開放之前的30年間，中國技術進步的潛力遇到了阻礙，但這種阻礙主要來自“文化大革命”和計劃體制僵化所導致的經(jīng)濟發(fā)展喪失活力，以及生產(chǎn)與研發(fā)分離的科技體制的低效率、企業(yè)缺乏持續(xù)技術改進的自主權和動力等因素，而不是來自在技術研發(fā)上的自力更生。

二、以市場換技術

改革開放開始之后，中國因與發(fā)達國家的技術差距而產(chǎn)生了“技術引進”的巨大需求【除了作為后進國家所難以避免的與先進國家的差距和缺乏持續(xù)改進所導致的差距，還存在結(jié)構(gòu)性的技術差距：第一，表現(xiàn)在長期被忽略的耐用消費品工業(yè)領域（典型的如包括電冰箱、洗衣機、空調(diào)等在內(nèi)的家用電器和包括電視機、錄像機等在內(nèi)的消費電子產(chǎn)品及轎車等）；第二，表現(xiàn)在一些新興的工業(yè)領域，如信息技術（集成電路、軟件、個人電腦）等）。這種結(jié)構(gòu)性差距是導致引進成套生產(chǎn)線和產(chǎn)品設計的主要原因】。中國工業(yè)廣泛地通過引進設備和產(chǎn)品設計（技術許可證）來改進生產(chǎn)手段和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，并通過引進整套生產(chǎn)線和產(chǎn)品技術建立起一些過去被忽略的工業(yè)。直到80年代末，大規(guī)模引進都是以“技術改造”為目標，通過吸收和引進外國技術以改造中國工業(yè)。

但進入90年代后，中國工業(yè)越來越多地滑向沒有自主開發(fā)內(nèi)容的技術引進（技術依賴）道路。導致這種轉(zhuǎn)向的一個因素似乎是改造國有工業(yè)的艱難——深受歷史包袱和體制束縛之累的國有企業(yè)不僅仍然無力在技術研發(fā)上進行投入，而且在市場化過程中滋生出來的短期行為，使其更傾向于通過購買外國技術來應付燃眉之急。另一個因素是外資的大量涌入，特別是在某些區(qū)域的集聚（如較早的珠江三角洲和后來的長江三角洲），不僅可以迅速拉動當?shù)氐腉DP，而且推動了整個國民經(jīng)濟的出口貿(mào)易繁榮。自己干得艱難和依靠外資的“輕而易舉”兩相對比，很容易令一些人把政治波動和“命令經(jīng)濟”阻礙技術進步的責任歸結(jié)于“自力更生”（把自主創(chuàng)新形容為“關起門來自己搞”是反對自主創(chuàng)新者最愛引用的言語之一）。在這種背景下，出于我們還無法完全澄清的原因，在政府中也產(chǎn)生了一種政策思維定式，認為中國工業(yè)只有先經(jīng)歷“引進外國先進技術”的階段，才可能獲得自主開發(fā)具有先進技術水平產(chǎn)品的能力，并由此導致了“以市場換技術”方針的形成。

但表面的經(jīng)濟繁榮卻掩蓋不了一個事實：“技術引進”對于中國工業(yè)技術能力發(fā)展的貢獻最多只能是間接的，而不是直接的。通過“技術引進”、合資組裝外國產(chǎn)品以及外資設立勞動密集型的加工廠（對于國內(nèi)流行的所謂“國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”說法，只要稍加分析就會看出，其實那不是“產(chǎn)業(yè)”轉(zhuǎn)移，而是產(chǎn)業(yè)鏈上的“終端產(chǎn)品組裝環(huán)節(jié)”轉(zhuǎn)移），雖然可以在中國生產(chǎn)出看上去技術水平更高的產(chǎn)品，但中國工業(yè)的技術能力卻越來越陷入停滯甚至萎縮的狀態(tài)。問題不是出在學習外國技術的必要性上，而是出在放棄自主開發(fā)努力的行為上，這使“技術引進”成為沒有技術學習內(nèi)容的技術依賴。但是，正因為能力只能組織內(nèi)生，而不可能從外部買來或引進，所以無論在多大程度上受益于“技術引進”，在那些今天仍然能夠自主開發(fā)產(chǎn)品和工藝的工業(yè)領域（如核能、航天、發(fā)電和輸變電設備、鐵路裝備、造船、卡車、機床、重型機械、大型計算機，等等），中國企業(yè)所具有的技術能力都不僅與改革開放之前的自主開發(fā)經(jīng)驗一脈相承，而且只能在保持自主開發(fā)傳統(tǒng)的前提下成長。這個經(jīng)驗證據(jù)與本書所闡述的理論邏輯是高度一致的——技術能力只能來自自主開發(fā)的實踐，而不可能來自僅僅使用外國技術的過程。

三、中國自主開發(fā)/競爭性企業(yè)的崛起

在改革開放時期，使中國工業(yè)不僅能夠提高產(chǎn)品技術水平，而且技術能力顯著成長的力量源泉，既不是“技術引進”，也不是外資的涌入，而是本書多處提到（并部分記錄）的中國競爭性企業(yè)的崛起。值得注意的是，至少在技術密集型工業(yè)中，競爭性企業(yè)的崛起和自主開發(fā)企業(yè)的崛起幾乎是同一個現(xiàn)象和同一個過程（對于這個正在發(fā)展中的企業(yè)類型，現(xiàn)在進行正式定義仍嫌過早。但需要說明的是：第一，本書所說的競爭性企業(yè)不是在勞動密集型工業(yè)中主要依靠價格競爭的企業(yè)，而是在技術密集型和資本密集型工業(yè)中必須依靠產(chǎn)品和工藝開發(fā)進行競爭的企業(yè)；第二，這種企業(yè)指的是完全在市場競爭條件下發(fā)展的企業(yè)，所以區(qū)別于那些雖然具有相當?shù)淖灾鏖_發(fā)能力，但在體制上仍然沒有徹底市場化的企業(yè)。因此，本書所謂的競爭性企業(yè)是具有技術研發(fā)能力和市場化的企業(yè)）。

從組織形式來說，這種企業(yè)的萌芽可以追溯到80年代后半期，而它們在90年代中期之后的明顯崛起則是自50年代工業(yè)化以來第一次出現(xiàn)的現(xiàn)象，標志著從計劃到市場轉(zhuǎn)變的一個實質(zhì)性進展。

但是，競爭性企業(yè)的技術能力源頭卻不是來自“技術引進”，而是深深地植根于已經(jīng)消逝的“自力更生”階段。如果稍微分析一下華為、中興、奇瑞、振華港機這些標志性的自主創(chuàng)新企業(yè)，就會確定無疑地發(fā)現(xiàn)：第一，這些企業(yè)之中沒有一個是從組裝外國設計的產(chǎn)品開始的；第二，這些企業(yè)最初的研發(fā)團隊都是來自具有技術研發(fā)經(jīng)驗的老企業(yè)或研究所。還有什么證據(jù)比這個事實更能證明自主開發(fā)不是技術引進的結(jié)果?這些企業(yè)的自主開發(fā)過程當然伴隨著對外國技術的大量學習，但與技術依賴模式不同，它們是通過自主開發(fā)來學習和吸收外國技術知識，而不是相反。

華為最近發(fā)布的Mate X很多技術都是自主創(chuàng)新的，在世界范圍內(nèi)都處于領先地位（圖片來自網(wǎng)絡）

對于中國工業(yè)來說，競爭性企業(yè)的崛起既是革命性的，又是連續(xù)性的。革命性體現(xiàn)在新的組織形式上，連續(xù)性則體現(xiàn)在技術能力的源頭上。如果沒有改革開放，中國工業(yè)不會出現(xiàn)新的組織形式；而如果沒有早期的工業(yè)化和技術研發(fā)上的自力更生，也不會具有競爭性企業(yè)能夠從自主開發(fā)起步的技術能力基礎。因此，在技術密集型工業(yè)領域產(chǎn)生競爭性企業(yè)的社會條件，其實是中國工業(yè)50多年的歷史所孕育的【如果沒有一個足夠規(guī)模的國家科學和工程教育體系，像華為、中興這樣目前各自擁有三四萬名員工的高技術企業(yè)是無法成長的（華為曾經(jīng)在2000—2001年一口氣招收了6500名左右的大學生）。能夠產(chǎn)出如此數(shù)量的理工科大學畢業(yè)生的中國教育體系，當然是在50年代大規(guī)模工業(yè)化的背景下開始建立的】，而不可能在拋棄了計劃體制僅僅幾年之后就會具備。

“比較優(yōu)勢論”者企圖讓人們相信，中國50年代的工業(yè)化及其后來的“自力更生”是一個不應該發(fā)生的歷史錯誤；但從今天中國工業(yè)的實踐來看，正是因為有付出巨大犧牲而建立起來的技術和工業(yè)基礎，中國才有可能在一個經(jīng)濟全球化的年代成長起來技術密集型和資本密集型的競爭性企業(yè)，才使中國有可能在開放競爭條件下實現(xiàn)技術結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的爬升。由此可見，中國需要的是對經(jīng)濟組織形式的改革，而不是放棄自主開發(fā)。因此，在中國工業(yè)技術能力的累積性成長過程中，“自力更生”和“自主創(chuàng)新”并非沒有關系的歷史斷裂，而是回蕩著同一個主題的不同歷史篇章。

四、市場競爭、國家競爭與自主創(chuàng)新

要理解競爭性企業(yè)崛起對于中國工業(yè)發(fā)展的意義，還需要回答一個問題：為什么在市場經(jīng)濟條件下出現(xiàn)的這些企業(yè)會自發(fā)地走上自主創(chuàng)新的道路？

正如本書指出的，自主開發(fā)/競爭性企業(yè)的崛起，特別是它們對于中國技術進步的突出作用，對于政策制定者來說是一個“意外”。產(chǎn)生“意外”的根源不在于理解企業(yè)需要市場競爭的一面（因為這本來就是市場經(jīng)濟改革的目標之一），而在于政策思維的一種長期錯誤定式——自主的產(chǎn)品和工藝開發(fā)只能是技術引進的結(jié)果。但是，即使在政策框架不利于自主開發(fā)的條件下，競爭性企業(yè)仍然頑強地走上了這條道路。簡單地概括本書給出的解釋，其原因就是在開放市場條件下，要發(fā)展就要有競爭力，要有競爭力就要有能力，而獲得能力的唯一途徑是自主的學習、創(chuàng)新和管理變革。中國自主開發(fā)/競爭性企業(yè)的崛起軌跡證明了市場競爭和自主開發(fā)之間的必然聯(lián)系，即尋求競爭優(yōu)勢的努力必然導致自主創(chuàng)新。這個事實有力地粉碎了在“改革開放”與“技術依賴”之間畫等號的荒謬邏輯。

競爭不僅發(fā)生在企業(yè)層次上，也發(fā)生在國家層次上，所以同樣的機制也促成了自主創(chuàng)新社會意識的覺醒。在兩個世紀之交，中國社會曾經(jīng)洋溢著一種加入世界主流、“與國際接軌”的美好愿望。但在中國加入WTO后，發(fā)達國家對中國變本加厲地反傾銷、揮舞知識產(chǎn)權大棒以及持續(xù)地進行技術封鎖，這使中國社會普遍地認識到全球國家體系中的競爭關系、發(fā)達國家壓制中國崛起的企圖以及自主掌握技術的重要性。“核心技術是買不來的”這樣一句缺乏嚴格定義卻形象、感性的俗語，已經(jīng)成為越來越深入人心的共識，比任何標語口號都更為有效地為自主創(chuàng)新打下了社會基礎。于是，由改革開放所帶來的全方位競爭反而使“自力更生”精神顯示出了被忽略的歷史價值。

五、走向自主創(chuàng)新必將引發(fā)新一輪的體制變革

以上述歷史脈絡為背景，自主創(chuàng)新作為經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略方針，其實質(zhì)就是在開放和市場化的條件下，重新強調(diào)內(nèi)生技術能力發(fā)展的轉(zhuǎn)折。所謂“重新”的含義，指的是自主創(chuàng)新的動力本來就植根于中國自強的歷史進程之中；所謂“轉(zhuǎn)折”的含義，指的是應該擯棄曾經(jīng)走過的一段技術依賴的彎路。產(chǎn)生這個轉(zhuǎn)折的原因恰恰在于改革開放取得實質(zhì)性進展：在開放市場條件下，自主創(chuàng)新決定著中國工業(yè)發(fā)展的命運，并因此而決定著國家的命運。

自從冷戰(zhàn)結(jié)束以來，在西方政界、媒體和學術界的討論中，中國、印度、俄羅斯、巴西、南非和東歐等國家和地區(qū)通常被稱為“新興市場”。一些中國人也鸚鵡學舌地自稱中國為“新興市場”。但這是一個以西方為中心的概念，指的是這些國家的開放使西方的跨國公司可能獲得更大的市場空間，所以西方商學院近年來的一個討論熱點是跨國公司如何在“新興市場”中賺錢。但成為一個以西方為中心的“新興市場”并不符合中國的利益，中國要做的是成為一個一百多年來無數(shù)志士仁人所夢寐以求的新興工業(yè)國。若要在全球化條件下成為這樣一個新興工業(yè)國，而不是他人餐桌上的魚肉，中國工業(yè)就必須通過自主創(chuàng)新發(fā)展出能夠產(chǎn)生國際競爭力的能力。

走向自主創(chuàng)新的歷史階段才剛剛破曉，更多的問題等著我們?nèi)セ卮?，政策辯論也會以不同的形式繼續(xù)下去，而最大的挑戰(zhàn)仍然是需要對政策體系和體制進行持續(xù)改革。從經(jīng)濟組織形式的角度看，改革開放針對的是計劃經(jīng)濟體制的弊端；但從技術發(fā)展的角度看，走向自主創(chuàng)新同樣需要針對在技術依賴過程中形成的政策和體制弊端，例如對中外企業(yè)的不平等稅賦、為了“招商引資”而賤賣中國企業(yè)、壟斷與依賴外國技術的奇特結(jié)合、重申報“成果”而輕應用的科技體制，等等，以及圍繞著這些做法所形成的既得利益結(jié)構(gòu)。因此，走向自主創(chuàng)新必將引發(fā)新一輪的體制改革。但其結(jié)果無非是把改革開放的初衷——中國自強——貫徹到底。

綜上所述，走向自主創(chuàng)新不是一項權宜之計，也不是無源之水、無本之木，而是一場具有深刻歷史淵源和深厚社會基礎的“文藝復興”，并將因為從改革開放中獲得新的組織形式而更加輝煌。以這樣一個戰(zhàn)略轉(zhuǎn)折為主題，本書所扮演的角色不可能是歷史的終結(jié)者，而只能是歷史的預言者。未來的問題和困難會層出不窮，但所有可能發(fā)生的曲折都不會影響本書最基本的預言：自主創(chuàng)新必將從涓涓細流變成中國工業(yè)發(fā)展的洪流——由于中國工業(yè)走向自主創(chuàng)新是中國崛起和實現(xiàn)民族偉大復興動力的一個重要組成部分，所以這個趨勢是不可逆轉(zhuǎn)的。