TCL科技“烏龍指”:一賣一買賺14萬
李東生誤操作賣出500萬股后又買回,連夜道歉后股價漲超5%;律師稱主觀上非惡意減持或從輕處置
“烏龍指”再現。
9月1日晚間,TCL科技發布公告稱,公司收到了公司大股東李東生先生《關于誤操作TCL科技股票的致歉聲明》,李東生誤操作賣出TCL科技股票500萬股。
9月2日,TCL董事長李東生在微博上發文,針對前一日的股票交易“烏龍指”事件再次做出回應,承認自己的操作屬違規行為,并愿意承擔相應責任。
不過,TCL科技的股價并未受到“烏龍指”很大影響。截至9月2日收盤,TCL科技股價報7.56元,漲5.59%。
烏龍指始末:一賣一買獲利14.5萬元
TCL科技在9月1日的公告中詳細解釋了烏龍指事件始末。9月1日下午1點03分,李東生委托的交易服務人員因證券代碼輸入錯誤導致誤操作,賣出TCL科技股票500萬股,成交金額3590.98萬元;該交易服務人員于同日下午2點48分買回上述500萬股公司股票,成交金額3576.47萬元。
相距不到兩個小時內的一賣一買交易,李東生獲利達到14.5萬元。一時間,李東生是否套現成為爭議焦點。
李東生在聲明中表示:“本人作為公司第一大股東、創始人及董事長,多次增持公司股份,對公司業務發展充滿信心,持續看好公司長期價值。本人將本次誤操作所產生收益歸公司所有,所產生的交易稅費由本人承擔,并接受因誤操作所應承擔的法律責任。同時,為杜絕類似情況再次發生,本人已收回賬戶管理權,由本人自主管理”。
公告顯示,上述交易行為客觀上違反了《證券法》、《深圳證券交易所上市規則》等法規關于短線交易的規定。經公司核查,該筆短線交易行為不存在因獲悉內幕信息而交易公司股票的情況,亦不存在利用短線交易謀求利益的目的。
9月2日,李東生發表微博,再次做出說明,其表示在得知誤操作事件后,“我當即要求董秘咨詢了律師、中介機構和監管機構的意見,了解到這項操作是違規的,但如果當即買回又會構成另一項違規。如何處置應由我本人作出決定。我從還原事情的真相,維護公司和股東利益,維護高管誠信原則考慮,決定在市場買回500萬股,還原交易前現狀,并愿意承擔相應責任。”
烏龍指為何違規:減持未預披露
李東生在微博中稱,其要求董秘咨詢了律師、中介機構和監管機構的意見,了解到這項操作是違規的。
據了解,李東生違反的是《關于上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》中的第八條規定,上市公司大股東、董監高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份,應當在首次賣出的15個交易日前向證券交易所報告并預先披露減持計劃,由證券交易所予以備案。規定顯示,上市公司大股東、董監高減持計劃的內容應當包括但不限于:擬減持股份的數量、來源、減持時間區間、方式、價格區間、減持原因。減持時間區間應當符合證券交易所的規定等。
TCL科技公告顯示,截至9月1日晚間,李東生持股數量未發生變化。李東生及其一致行動人合計持有公司股份11.58億股,占公司總股本的8.56%,為公司第一大股東。
違規減持又會有怎樣的后果?規定第十三條顯示,董監高未按照本規定和證券交易所規則減持股份的,證券交易所應當視情節采取書面警示等監管措施和通報批評、公開譴責等紀律處分措施;情節嚴重的,證券交易所應當通過限制交易的處置措施禁止相關證券賬戶6個月內或12個月內減持股份。
李東生表示,自己如果當即買回股票又會構成另一項違規,這是為何?
《證券法》第四十七條規定,上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東,將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出,或者在賣出后六個月內又買入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會應當收回其所得收益。此外,《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》第十一條指出,上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份發生變動的,應當自該事實發生之日起2個交易日內,向上市公司報告并由上市公司在證券交易所網站進行公告。
律師分析:主觀上非惡意減持或從輕處置
李東生一賣一買背后有著怎樣的深層次考慮?對此,浙江海浩律師事務所金融證券部合伙人律師尹傳志向記者表示,“在得知誤操作賣出500萬股股票之后,李東生面臨兩種選擇,一種是維持現狀,一種是再違規操作一次將股票買回來,這兩種操作給市場傳遞的信息是完全不一樣的。”
尹傳志稱,上市公司董監高在減持股票前需要提前披露,誤操作賣出股票違反了一次規定,若此時再將股票買回來,就又涉及短線交易,第二次違反規定。
他進一步分析稱,李東生之所以冒著違反規定的風險也要將股票買回來,或因如果僅僅賣出股票就不再操作,市場上會有諸多揣測,認為董監高對上市公司沒有信心,或惡意減持,而如果將股票買回,李東生就僅僅是誤操作,主觀上沒有減持的惡意。
關于處罰措施,尹傳志表示,監管將就此事進行調查,如果查明李東生確實沒有主觀惡意減持,只是誤操作,有幾率從輕處置。
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