導讀

美國商務部對中興最終的處罰不可謂不重。借此陳經(jīng)老師指出重點，在美國自主建立的框架基礎上的“依附式研發(fā)”存在隱患。

中國的研發(fā)導向需要有方向性的變化。不能一味在現(xiàn)有框架里降成本，更需要進行基礎性的研發(fā)，哪怕要付出一些成本與效率的代價。這既需要政府、公司提升戰(zhàn)略眼光，也可以教育消費者多支持本國的原創(chuàng)性研發(fā)，而非鼓吹”外國高端技術”，用了外國元器件就是高檔。

2018年6月7日，美國商務部對中興做出了罰款10億美元取消禁令的決定。中美貿(mào)易戰(zhàn)引發(fā)的中興事件進入階段性收尾。

中興付出了慘重代價，2017年就交了8.9億美元罰款。這次再罰10億，還有4億”交第三方保管”的保證金也得拿出來。另外，中興還要在30天內(nèi)更換CEO、CTO等主要高層，更換董事會。更為恥辱的是，中興要接受美國派人入駐監(jiān)管，美國人在中興拿著高薪，就專門盯著找茬。

其實這次中興所謂的”違規(guī)”，并不是2016年以前和伊朗做生意的事，這事從道理上來說已經(jīng)用8.9億美元了結了。顯然是因為中美打起貿(mào)易戰(zhàn)，美國人就以一個”讓你丫不戴帽子”的理由（給35名干部發(fā)了獎金），把中興拎出來當牌打。如果以后再起爭執(zhí)，即使中興完全配合，美國人隨便再找些理由說中興違背條款，完全可以想象。所以中興這事并沒有完，只是進入階段性收尾。前后搞了兩次，第一次8.9億美元，第二次10億美元，中興已經(jīng)成了提款機。

美國強硬派其實并不滿意，他們認為應該完全搞死中興，接下來搞死更多中國高科技公司。如班農(nóng)就這樣認為。美國一些國會議員對特朗普讓美國商務部與中興和解不滿，認為特朗普在中國有生意，是放水。

中興2017年利潤僅45億，10億美元或者14億美元罰款與保證金，相當于兩年的利潤，損失慘重。但從國家的角度來說，錢的問題是小事。中興這樣的公司，本身就是國有企業(yè)，因為其戰(zhàn)略重要性，國家銀行會提供足夠的貸款額度，資金流動性不會受影響，承受罰款的能力沒有問題。報出來的利潤不是關鍵，業(yè)務能經(jīng)營下去，整個產(chǎn)業(yè)鏈運作起來，對國家經(jīng)濟體系的意義更大。

美國罰個10多億美元，對中美這么大規(guī)模的貿(mào)易往來，從數(shù)值上意義不算大。所以美國強硬派認為應該整死中興，開個先例。美國對外國公司巨額罰款并不罕見，對于中興事件并不會看得太重。

2014年7月，法國巴黎銀行同意認罪，交給美國89.7億美元罰款。法巴銀行被指控利用美國金融系統(tǒng)為伊朗、蘇丹、古巴轉移資金，從2004年到2012年，為伊朗能源公司轉移資金超5億美元，為古巴轉移資金超過17億美元。當時法巴銀行非常憤怒，一度賭氣說不做美國生意要找中國合作，但最后還是交了罰款，13名高管離職。法巴銀行被罰和中興性質(zhì)較為類似。

2015年10月5日奧巴馬政府宣布，英國石油公司2010年墨西哥灣原油泄漏事故罰款為208億美元。

2017年3月，大眾公司就”排放門”在美國法院認罪，承認了妨礙司法、合謀詐騙、虛假陳述三項罪名，交了43億美元罰款。之前大眾已經(jīng)交了200億美元罰款。事件前前后后大眾約十名高管離職。

其它較小的例子還有瑞士信貸，因為幫客戶保密有助逃稅，2014年被美國罰款28.8億美元。還有葛蘭素史克，因為隱藏制藥產(chǎn)品安全信息，2012年被罰款30億美元。歐洲公司才是被美國狠狠罰款的大苦主，和美國打交道時間長，教訓更深。中興從罰款金額來說還不算太大，美國政客確實不會太看重。美國人的傲慢真不是只針對中國一國，可以說是目空一切。

這個結果也大致體現(xiàn)了中美對談的格局。美國強硬派如果想整得更狠，會面對中國的強力反擊，不僅互惠的新增貿(mào)易沒有了，還會遭受很大損失。中國上萬億美元的進口市場美國絕不能放棄，美國商務部長羅斯來北京談，中國提出700億美元擴大進口美國農(nóng)產(chǎn)品與能源，是一個有底氣的牌。從經(jīng)濟原理上來說，多采購美國有資源優(yōu)勢的大宗商品，對中國自身并無壞處，能增加國民福利。拿出來當牌打，已經(jīng)足夠和特朗普團隊達成初步協(xié)議。如果事態(tài)惡化，中國還能減少進口美國商品，如飛機大豆，這已經(jīng)做出姿態(tài)性動作。再進一步，中國還消費了大量手機汽車等美資品牌商品，雖然不是從美國進口的，但對美國公司也足夠重要。

從美國股市一個多月來的走勢看，中美貿(mào)易戰(zhàn)對美股的影響大致可以判斷了。美股從頂峰有一個大的回調(diào)，對中美貿(mào)易戰(zhàn)的反應是直接的。后面因為美國政府明顯想收手，美股才有所恢復。如果中美貿(mào)易戰(zhàn)大打，基本可以判斷美股會崩盤，這是特朗普政府無法接受的。所以中國團隊到美國去談判還是較有底氣的，美國方面很不滿意，甚至出爾反爾說要對中國500億美元高科技商品加征25%關稅。但往大里打美國人也心虛或者說沒有準備好，美國強硬派目前還只是口頭上強硬，并未真去弄得美股崩盤。

美國近期DJI指數(shù)

從談判結果來說，美國方面應該不太滿意，沒有占到太多便宜，對中國的打擊不夠。但這并不是中國的勝利，中興的恥辱性條約歷歷在目，無論如何都是巨大的恥辱。只能說中國不得不接受美國的侮辱性條款，面子上損失很大。收獲是貿(mào)易戰(zhàn)頂住了，對美沒有實質(zhì)性的讓步。也許中國方面更強硬一些是可能的，比如不接受美方派人入駐中興象太上皇一樣監(jiān)管，但都是枝節(jié)性問題。

中興事件對中國全社會是一個巨大的警醒。中興面對美國制裁毫無辦法，放棄了所有尊嚴被反復操弄，還必須靠國家力量才能救活。中國方面的反制也不是技術層面上的，而是靠市場上的不對稱優(yōu)勢，而且還批準高通合并了恩智浦。中國是高通最大的客戶（占三分之二的營收），因為高通明顯的壟斷行為，中國可以對高通巨額罰款，已經(jīng)罰了一次。上次中興被罰，就有美國為高通找回場子的因素。以后中國再對高通等美國公司罰款，可能投鼠忌器不太好動作了。

談判起來，中國已經(jīng)算是對美國比較有牌的了，別的國家不如中國經(jīng)濟體系獨立自主，更難對抗美國。但是面對美國的技術戰(zhàn)爭威脅，中國仍然明顯落在下風。貿(mào)易層面上中國不僅不害怕，還有一定優(yōu)勢。但是技術層面上，中國存在嚴重的短板，就是對美國的”依附式研發(fā)”。

從經(jīng)濟原理上來說，中國搞生產(chǎn)的效率是高于美國的，特別是制造業(yè)生產(chǎn)效率。中國工人吃苦耐勞能力強，產(chǎn)業(yè)鏈齊全，政府效率高，制造業(yè)研發(fā)投入也不低。和美國進行制造業(yè)競爭，中國的生產(chǎn)優(yōu)勢非常明顯。美國說要重振制造業(yè)，利用媒體優(yōu)勢瘋狂造勢，如炮制報告，說制造業(yè)成本和中國差不多，制造業(yè)競爭力五年后就要超過中國。但是實際表現(xiàn)企業(yè)界心知肚明，美國居然是靠資源優(yōu)勢和中國競爭。中國商品的國際競爭力一直在提升，層級越來越高。

從經(jīng)濟學角度觀察，對商品生產(chǎn)，技術只是一個環(huán)節(jié)，效率才是最終決定性因素。中國技術不如美國，并不影響中國制造業(yè)世界市場份額不斷擴大。因為人們購買商品是為了使用，管用就行，對背后的技術并無太大興趣，生產(chǎn)出來就行了。主流的市場邏輯是，商品一要便宜，二要量大，三要供應即時。這三者都是中國制造業(yè)的絕對優(yōu)勢。

在這個邏輯下，研發(fā)也是極為重要的。中國的研發(fā)導向就是”低成本、高速度、海量生產(chǎn)”，沒有研發(fā)，光靠人力資本優(yōu)勢根本玩不起來。中國降低成本時，會優(yōu)化生產(chǎn)流程，經(jīng)常是產(chǎn)業(yè)鏈上所有環(huán)節(jié)都優(yōu)化到了極致，海量產(chǎn)品占領市場更能均攤成本。還有對問題的及時反饋，市場上產(chǎn)品有問題了，研發(fā)人員需要立刻進行排錯優(yōu)化。中國大學畢業(yè)生數(shù)量是美國的三倍，理工科占比還更高，有足夠的研發(fā)人員走這條路線中國海量的研發(fā)人員努力加班加點在各環(huán)節(jié)進行細致的技術優(yōu)化，才能將一些產(chǎn)品的生產(chǎn)成本降到不可思議的程度。

一個例子是打火機，簡易版本的要10個零件。一個國家要把打火機成本降到1元的賣價，需要什么樣的研發(fā)努力？看似高端的Zippo打火機有22個零件要108個生產(chǎn)步驟，但賣價高達數(shù)百元，生產(chǎn)出來倒是不難想象。中國看似低端的1元打火機，反而不好想象。打火機已經(jīng)成了湖南邵東縣的支柱產(chǎn)業(yè)，半年出口9.5億個，每個賣價是令人震驚的0.4元。邵東一條生產(chǎn)線需要的工人數(shù)量從50降低到了5人，不是靠低工資，而是靠減少工人數(shù)量來降成本。

美國根本不可能和中國進行”降生產(chǎn)成本”的研發(fā)比拼。就不說美國人愿不愿意搞這種不起眼的研發(fā)，產(chǎn)業(yè)鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)都在中國了，美國人想研發(fā)也無從著手，甚至要跑到中國來搞研發(fā)。所以從經(jīng)濟與成本意義上來說，中國搞研發(fā)追上美國是必然的，毫無懸念。中國就研發(fā)出一堆優(yōu)質(zhì)低價的產(chǎn)品和世界各國做生意，美國根本無法競爭，最多只能限制中國產(chǎn)品進入美國。華為就宣稱，不靠美國市場也要做到世界第一。

但是經(jīng)濟學角度無法揭示的，是技術研發(fā)本身的層級問題。經(jīng)濟學家會假設技術是”內(nèi)生的”，”外來的”。落后國家可以靠引進外來技術增長，之后也要轉到內(nèi)部研發(fā)，有些關鍵技術不讓引進。但是經(jīng)濟學研究真沒有想到，會有技術戰(zhàn)爭這種事，已經(jīng)建起來的緊密合作的產(chǎn)業(yè)鏈，被用來對公司進行制裁。這在經(jīng)濟史上是沒有的事，所以中興事件對發(fā)展經(jīng)濟學的意義都不小。

這就說明，中國與美國競爭，不能只靠經(jīng)濟學原理了。從經(jīng)濟層面觀察，會覺得中國必勝，看不到中國的短板。確實有很多文章從多種指標說明中國追上美國希望極大，如GDP超過美國只是時間問題。可以說，這類經(jīng)濟觀察的意義下降了，技術角度的觀察更為關鍵。

中國的研發(fā)導向在過去其實是有問題，或者說有隱憂的。從經(jīng)濟原理上來說，通過研發(fā)做到”低成本、高速度、海量生產(chǎn)”，是很偉大的成就。但是仔細觀察就會知道，這些研發(fā)都是在生產(chǎn)環(huán)節(jié)的，利用現(xiàn)有條件進行優(yōu)化，可以做得非常細致，進步很大。但是就象做數(shù)學題一樣，這類研究會有一些基礎假設，這些假設是沒有人去質(zhì)疑的。例如，研發(fā)一個手機，就會說，給定核心芯片以及各種組件的來源，如何將手機做得成本不高、外觀漂亮、功能強大？對于研發(fā)者，這是再正常不過的假設了。這種研發(fā)能搞起來，已經(jīng)是世界各國中不多見的高水平研發(fā)了，是正宗的高科技。

中國各家高科技公司其實都在進行這類假設，然后在劃定的框架里努力精心研發(fā)。都這么搞，就沒有人注意，這個框架是怎么出來的？其實仔細一想，就會發(fā)現(xiàn)，框架基本是美國人劃定的，特別是在IT產(chǎn)業(yè)。所以，中國進行的是”依附式研發(fā)”，美國人設好框架，中國人在里面動腦子。從哲學以及技術層面上，雙方進行的確實不是同一類型的研發(fā)。

中國人在設定好的框架里，相當可能有優(yōu)勢。例如華為中興的研發(fā)人員，非常拼命，歐美公司派一個人喝茶聊天搞的，中國公司派三個人不睡覺搞。這樣競爭，中國人只要努力就不怕，錢更不是問題了，還能搞人海戰(zhàn)術摧毀抵抗。

但是在設定框架、優(yōu)化框架、創(chuàng)新推翻框架，這些基礎性的研發(fā)上，美國人優(yōu)勢非常大。美國不僅有先發(fā)優(yōu)勢，而且美國的公司與大學研究所機構研發(fā)人員，從思路上天生就有優(yōu)勢。美國人會更注重原創(chuàng)性的研發(fā)，把問題的重要性分得很清楚。中國當然也知道要創(chuàng)新，要原創(chuàng)。但是歷史積累短，不僅是學生在學習階段，公司在運營時，原創(chuàng)性思維也會是短板。這說來話長，美國如何去激勵、保護原創(chuàng)研發(fā)成果，有很多先進經(jīng)驗。

在IT產(chǎn)業(yè)上是典型。美國和中國IT發(fā)展非常好，兩國互聯(lián)網(wǎng)巨頭壟斷了排行榜，其它國家都遠遠在后面。但是美國是靠原創(chuàng)研發(fā)實現(xiàn)IT領先優(yōu)勢的，中國并不是自己原創(chuàng)了另一套體系，而是依附在美國的IT研發(fā)框架里，靠應用型研發(fā)取得了巨大成就。平時看上去只是利潤分工問題，美國公司利潤不錯，中國IT公司員工也率先實現(xiàn)了發(fā)達國家的收入水平，是一個新興產(chǎn)業(yè)不同國家公司共同繁榮的好故事。但是在進行技術戰(zhàn)爭的時候，中興這樣的中國公司就發(fā)現(xiàn)，研發(fā)體系必須依靠美國公司，陷在美國人劃的框架里時間太長，根本無法擺脫，只能放棄一切底線接受美國人監(jiān)管。而且越是業(yè)界龍頭，越是怕這個，出事?lián)p失太大。

搞技術的其實很容易就知道這個原理，天天用著美國的軟硬件，誰不知道？但是搞經(jīng)濟和運營公司的時候，真沒有動力去琢磨這個事。研發(fā)導向就是”低成本、高速度、海量生產(chǎn)”，想去動美國人劃定的框架，小公司根本不可能，能在美國人的框架里玩都很厲害了。大公司會琢磨建立自己的框架，三星、華為是比較明白的。但是這種事真不簡單，有可能長期來說都是無利可圖的，經(jīng)濟原理上根本不成立。有一句話叫”重新發(fā)明輪子”，針對的就是這類研發(fā)。這不是說虧本生產(chǎn)某些關鍵元器件，擠死競爭對手時還能全撈回來，三星就擅長逆周期擴產(chǎn)能。如果美國人已經(jīng)提供了一個研發(fā)框架，能夠快速上手搞出東西，真的很難不用這個框架，真沒法換掉。就算搞出來了，比如國產(chǎn)Linux操作系統(tǒng)，也沒有人用。其實國產(chǎn)Linux操作系統(tǒng)研發(fā)，一些環(huán)節(jié)仍然要依賴美國的框架。龍芯公司長期進行底層芯片研發(fā)，市場反應平平，愿意用的人少，從市場意義上真沒什么好處。

不是說只有中國公司陷入了美國的研發(fā)框架里，全球IT公司都是這樣。只不過中國從經(jīng)濟意義上真正威脅到了美國的全球霸權，美國才把看家底的基礎研發(fā)優(yōu)勢拿出來，發(fā)動了技術戰(zhàn)爭。我們不用喪氣地說，被美國拿住了，抵抗不住了。這次中興事件證明，中國把市場優(yōu)勢拿出來，對美國有能力反制，中興可以保住。但是確實要冷靜清醒一下，要認真評估，中國的”依附式研發(fā)”弱點何在，以后要如何發(fā)展。

可以肯定，由于多年經(jīng)濟原理的作用，中國在原創(chuàng)研發(fā)框架上與美國差距極大。不僅是IT產(chǎn)業(yè)，還有各類大學與研究所的高端論文，近年來成果顯著，雖然離美國差距仍然很大，但在第二集團中超過英國德國日本。但是這些高水平論文，也可以說是”依附式研發(fā)”，高端科研儀器幾乎都要靠進口，課題領域也大多是美國人為主的外國人提出的。以前中國是論文數(shù)量不足，2007年靠垃圾論文，數(shù)量上先搞成了世界第一。近年來高水平論文又高速增長搞成了世界第二，有力回擊了中國科研”質(zhì)量不行”的攻擊。但是，還應該有更高的目標，對研發(fā)創(chuàng)新的框架進行研究，不要只看高水平論文數(shù)量。例如中國發(fā)表的國際高水平論文中，生物論文占了一大片，對外國的高檔分析儀器相當依賴。

中國經(jīng)濟總量超過美國，人均追趕美國，經(jīng)濟原理仍然會起作用。因為美國人也受經(jīng)濟原理的制約，很難下定決心，日子不過了和中國打仗玩。但是如果從更高端的經(jīng)濟質(zhì)量、研發(fā)框架、原創(chuàng)水平來看，中國追趕美國可以說才剛起步，甚至剛意識到要認真搞這方面的理論研究。這方面不會很快有結論，不能喊口號說一定勝利，也不好估計追趕的年限，任重而道遠。

目前來看，美國強硬派在活動，企圖對中國升級攻擊。美國政府只是出于現(xiàn)實的考慮，和中國用擴大貿(mào)易的方式解決爭端。美國內(nèi)部對中國的惡意會一直存在，已經(jīng)是在認真對待中國發(fā)起的挑戰(zhàn)了。很可能過一段時間，美國因為選舉或者突發(fā)事件，又對中國進行攻擊。我們要做好準備，必要時也要付出代價和美國開打，要有打的決心。不能說這次應付過去了，事情就完了，肯定沒完。中興事件是中美技術戰(zhàn)爭的開端，并沒有結束。

綜合分析，中國高科技企業(yè)對美國的”依附式研發(fā)”，就是目前最大的短板。美國強硬派也注意到了，會時不時拿出來說事，如經(jīng)常說要搞華為。這個問題繞不過去了，必須認真研究，通過這次中興事件，吸收經(jīng)驗教訓，建立起分析和應對的長遠辦法。

中國的研發(fā)導向需要有方向性的變化。不能一味在現(xiàn)有框架里降成本，也不要以為海量的研發(fā)人員撲上去，提高了效率降了成本就能在市場上勝出。如果研發(fā)框架受制于人，不能說就萬事大吉了，更不可以自滿。除了降成本，還需要進行基礎性的研發(fā)，哪怕付出一些成本與效率的代價，也是值得的。這真的需要政府政策制定者以及公司管理者提升戰(zhàn)略眼光，多引入框架性研發(fā)思維，多做原創(chuàng)性研發(fā)，而不是只在別人的框架里優(yōu)化。對于市場消費者，也可以進行教育，多支持本國的原創(chuàng)性研發(fā)，而不是鼓吹”外國高端技術”，用了外國元器件就是高檔。

與“依附式研發(fā)”相對地有“顛覆性創(chuàng)新”

在科研成果評定，以及市場競爭中，現(xiàn)行體制有不少對基礎性原創(chuàng)研發(fā)不利之處。雖然說鼓勵創(chuàng)新，鼓勵自主，但是從實踐來看，基礎性研發(fā)還是動力不足。美國的產(chǎn)業(yè)前沿體系研發(fā)，已經(jīng)有了成熟的推進辦法，各類公司在眾多行業(yè)龍頭公司的帶動下，有利于鞏固產(chǎn)業(yè)研發(fā)基礎的創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)，自我滾動開發(fā)循環(huán)形成了穩(wěn)固的行業(yè)技術基礎，規(guī)模越來越大。由于美國制造業(yè)受外遷影響衰退多年，美國的制造業(yè)基礎受到了很大影響，這方面和中國本來是互補的。但是在層級上，美國是高于中國的。中國需要學習美國的研發(fā)體系，從局部做起，爭取形成行業(yè)機構與公司不斷參與擴大行業(yè)技術基礎實力的好氛圍。中國人是努力的，也有很多聰明人，由于行業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)多半在中國，熟悉行業(yè)產(chǎn)業(yè)基礎的研發(fā)高手并不少。如果有組織有意識地進行技術基礎的建設，不會沒有辦法，各行各業(yè)應該能針對自身特點制定出長遠的追趕計劃。

我們既不用害怕，也不能自大。中國經(jīng)濟超越美國的信心不用動搖，但也要升級目標，對自己提出更高的要求。中國已經(jīng)足夠強大，可以努力去提出目標、實現(xiàn)目標。對于美國的威脅，要斗智斗勇，做好長期斗爭的準備。